以容錯(cuò)促糾錯(cuò) 以服務(wù)優(yōu)環(huán)境——湖南益陽探索“執(zhí)法觀察期”制度紀(jì)實(shí)

在法治中國建設(shè)的進(jìn)程中，如何讓嚴(yán)格執(zhí)法與優(yōu)化營商環(huán)境相得益彰，成為各地市場(chǎng)監(jiān)管部門關(guān)注的重要課題。近年來，湖南省益陽市市場(chǎng)監(jiān)管局積極探索、勇于創(chuàng)新，推出“執(zhí)法觀察期”制度，通過“事中包容”與“事后提升”的柔性閉環(huán)，有效激發(fā)企業(yè)“事前預(yù)防”的內(nèi)生動(dòng)力，將“處罰與教育相結(jié)合”的法理精髓轉(zhuǎn)化為“監(jiān)管與服務(wù)相統(tǒng)一”的生動(dòng)實(shí)踐，釋放出滋養(yǎng)百業(yè)的融融暖意。

制度創(chuàng)新

從“管理”到“治理”的思維轉(zhuǎn)變

“執(zhí)法觀察期”的出臺(tái)，源于益陽市市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)高質(zhì)量發(fā)展與法治化營商環(huán)境內(nèi)在關(guān)系的深刻理解。“推行這項(xiàng)制度的核心目的是打造法治化營商環(huán)境，深化推進(jìn)服務(wù)型執(zhí)法。”益陽市市場(chǎng)監(jiān)管局局長(zhǎng)黃勁表示。

傳統(tǒng)觀念中，執(zhí)法常與處罰直接掛鉤，預(yù)防功能多依賴于事前的警示與檢查。“執(zhí)法觀察期”打破了這一思維定式。它通過建立一種以督促整改替代簡(jiǎn)單處罰的“容錯(cuò)”機(jī)制，將預(yù)防的節(jié)點(diǎn)延伸至違法行為發(fā)生之后，將執(zhí)法的過程轉(zhuǎn)變?yōu)槠辗ê椭笇?dǎo)的過程，引導(dǎo)企業(yè)從“要我合規(guī)”轉(zhuǎn)向“我要合規(guī)”。

制度明確，對(duì)非主觀惡意、首次違法、情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果的行為，設(shè)置以整改為核心的“執(zhí)法觀察期”。觀察期內(nèi)企業(yè)若能認(rèn)真糾錯(cuò)、完善內(nèi)控，可依法從輕、減輕或免予處罰。“這不是法外開恩，而是將執(zhí)法重心從‘事后罰’轉(zhuǎn)向‘事中導(dǎo)’‘事后幫’，引導(dǎo)企業(yè)自覺守法、規(guī)范經(jīng)營。”益陽市市場(chǎng)監(jiān)管局政策法規(guī)科科長(zhǎng)諶鄂湘說。

實(shí)踐之效

在具體場(chǎng)景中彰顯執(zhí)法溫度

制度生命力在于執(zhí)行。截至目前，益陽市適用“執(zhí)法觀察期”辦理的案件已有百余件，超過60%的案件通過柔性方式辦理，涉及經(jīng)營主體登記、廣告及食品等領(lǐng)域。值得一提的是，2025年該局同步推出“不上一次門”制度，減少重復(fù)檢查，推動(dòng)涉企檢查頻次同比下降30.35%，為企業(yè)營造了安心經(jīng)營的“安靜期”。“執(zhí)法觀察期”與“不上一次門”等舉措?yún)f(xié)同發(fā)力，形成了一套優(yōu)化營商環(huán)境的“組合拳”。

在益陽市赫山區(qū)，益陽龍果飲料有限公司在電商平臺(tái)銷售羅漢果產(chǎn)品時(shí)，使用了可能引人誤解的宣傳表述。經(jīng)查，產(chǎn)品質(zhì)量合格，但宣傳內(nèi)容存在風(fēng)險(xiǎn)?？紤]到企業(yè)屬初犯、無主觀故意且積極整改，適用“執(zhí)法觀察期”，監(jiān)管部門最終作出不予處罰的決定，并對(duì)企業(yè)進(jìn)行法律法規(guī)教育。該企業(yè)負(fù)責(zé)人陳東輝表示：“這既糾正了錯(cuò)誤，又給了我們生存發(fā)展的空間。我們真切感受到，執(zhí)法不是為了罰，而是為了幫。”

在湖南凱特密歐服飾有限公司，一場(chǎng)“虛驚”更讓他們體會(huì)到執(zhí)法的精準(zhǔn)與包容。據(jù)介紹，該公司供應(yīng)的校用床上用品，在抽檢中因標(biāo)識(shí)不全被判不合格。執(zhí)法人員深入調(diào)查發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品安全指標(biāo)合格，問題出在標(biāo)簽和標(biāo)準(zhǔn)適用上?；诖?，案件被適用“執(zhí)法觀察期”。在市場(chǎng)監(jiān)管部門指導(dǎo)下，企業(yè)規(guī)范產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、重新送檢。“‘執(zhí)法觀察期’對(duì)我們這樣的傳統(tǒng)企業(yè)，就像給了第二次生命。一刀切的處罰帶來的不僅是罰款，更是負(fù)面記錄。”公司生產(chǎn)總監(jiān)文瞻的話語中充滿感激。目前，該公司正在積極整改，有望以不予處罰方式結(jié)案。

邊界之守

柔性執(zhí)法包容不忘嚴(yán)管

推行柔性執(zhí)法，是否會(huì)削弱監(jiān)管力度，是否與食品藥品等領(lǐng)域“四個(gè)最嚴(yán)”要求相悖？面對(duì)這些關(guān)切，黃勁態(tài)度明確：“柔性執(zhí)法與嚴(yán)格監(jiān)管并不矛盾。對(duì)首違輕微行為審慎包容，絕不代表對(duì)嚴(yán)重違法手下留情。”近年來，該局在食品、藥品、化妝品等重點(diǎn)民生領(lǐng)域查辦了一批大案要案，有力震懾了違法犯罪行為。

為確保制度不被濫用，該局在制度設(shè)計(jì)中明確了嚴(yán)格邊界，不僅嚴(yán)格限定適用條件，明確“首違”“輕微”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，還以負(fù)面清單形式規(guī)定了不適用“執(zhí)法觀察期”的情形，如危害國家安全、公共安全、人身健康，或主觀惡意、造成嚴(yán)重后果等。同時(shí)，配套完整的啟動(dòng)、審批、整改、核查、決定程序，通過法制審核、集體討論等機(jī)制，規(guī)范自由裁量權(quán)，確保每一起案件都經(jīng)得起檢驗(yàn)。

“執(zhí)法觀察期”制度的探索，反映了基層市場(chǎng)監(jiān)管部門在現(xiàn)代治理體系下的主動(dòng)思考與實(shí)踐。這份實(shí)踐正深刻影響著當(dāng)?shù)氐臓I商生態(tài)。企業(yè)從“怕執(zhí)法”轉(zhuǎn)向“信執(zhí)法”，執(zhí)法人員從“簡(jiǎn)單處罰”轉(zhuǎn)向“綜合施策”。法治不再是冰冷的條文，而成為有溫度的尺度，執(zhí)法者不僅是秩序的守護(hù)者，也是發(fā)展的護(hù)航人。